Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc ASIC Úc kiện sàn giao dịch Kraken
Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Bit Trade, nhà cung cấp Kraken ở Úc, đã không xác định thị trường mục tiêu trước khi cung cấp sản phẩm giao dịch ký quỹ cho khách hàng Úc.
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã bắt đầu các thủ tục tố tụng dân sự chống lại Bit Trade, nhà cung cấp sàn giao dịch tiền điện tử Kraken ở Úc, vì không tuân thủ nghĩa vụ lên kế hoạch và phân phối đối với một trong các sản phẩm giao dịch của mình.
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc ASIC Úc kiện sàn giao dịch Kraken
Theo tuyên bố ngày 21 tháng 9 từ ASIC, cơ quan quản lý tài chính Úc cáo buộc rằng Bit Trade đã không đưa ra quyết định về thị trường mục tiêu trước khi cung cấp sản phẩm giao dịch ký quỹ cho khách hàng Úc.
Nghĩa vụ thiết kế và phân phối là yêu cầu pháp lý đối với các công ty cung cấp sản phẩm tài chính ở Úc. Các nghĩa vụ đặt ra các yêu cầu cụ thể để các công ty thiết kế các sản phẩm tài chính đáp ứng nhu cầu đã xác định trước của khách hàng và sau đó phân phối chúng theo kế hoạch mục tiêu.
Cơ quan quản lý tuyên bố rằng kể từ khi áp dụng nghĩa vụ thiết kế và phân phối vào tháng 10 năm 2021, ít nhất 1160 khách hàng Úc đã sử dụng sản phẩm giao dịch ký quỹ của Bit Trade và đã chịu tổng thiệt hại khoảng 8,35 triệu đô la (12,95 triệu đô la Úc).
ASIC cho biết họ đã thông báo cho Bit Trade về việc không tuân thủ các nghĩa vụ vào tháng 6 năm 2022, tuy nhiên, cáo buộc vẫn tiếp tục cung cấp sản phẩm mà không đưa ra quyết định liên quan.
Sản phẩm giao dịch ký quỹ của Bit Trade là dịch vụ "gia hạn ký quỹ" cho phép khách hàng nhận được khoản tín dụng gia hạn lên tới năm lần giá trị tài sản mà họ sử dụng làm tài sản thế chấp.
Cơ quan quản lý tài chính tuyên bố rằng sản phẩm này trên thực tế là một “cơ sở tín dụng” vì nó cung cấp cho khách hàng “tín dụng để sử dụng trong việc mua và bán một số tài sản tiền điện tử trên sàn giao dịch Kraken”.
Phó chủ tịch ASIC Sarah Court nói rằng quá trình tố tụng sẽ đóng vai trò như lời nhắc nhở đối với ngành công nghiệp tiền điện tử rằng các sản phẩm tài chính sẽ tiếp tục được các cơ quan quản lý xem xét kỹ lưỡng để đảm bảo chúng tuân thủ luật bảo vệ người tiêu dùng của đất nước.
“Hành động của ASIC phải là một lời nhắc nhở về tầm quan trọng của việc tuân thủ các nghĩa vụ thiết kế và phân phối để các sản phẩm tài chính được phân phối đến người tiêu dùng một cách thích hợp.”
Nguồn : https://cointelegraph.com